夯实合规意识 促进行业发展 津青皖基金业协会联合举办专题讲座

　　9月28日，天津市基金业协会主办私募基金管理人登记及产品备案专题讲座，本次讲座邀请中国证券投资基金业协会培训讲师授课，由安徽省私募基金业协会和青岛财富管理基金业协会联合主办。此次讲座以线下和网上直播相结合的方式举办，线下共有30余名私募基金管理人到现场聆听中国证券投资基金业协会讲师授课，此外天津、安徽、青岛三地的1021名私募基金管理人通过网络直播参与学习。

　　随着我国经济发展进入新阶段，以高科技行业为代表的新经济愈发需要直接融资的支持，包括私募基金在内的机构作为直接融资体系的重要有机组成部分，通过专业工具将储蓄转化为投资，改善资本的配置效率，在畅通国民经济循环方面发挥着重要作用。在修订后的《证券法》实施后，创业板接棒科创板试点注册制改革，新三板也设立精选层，多层次资本市场改革从增量向存量纵深推进。

　　在科创板上市企业中，近90%的企业在上市前获得私募股权创投基金投资，投资本金达到704亿元，相当于科创板首发募集资金总额的25.6%。私募基金已经成为壮大直接融资、提高长期资本形成能力的重要载体，为形成多层次资本市场贡献力量。

　　但这更加要求私募基金行业合规发展，主要包括登记备案及信息报送合规性、内部管理及运营规范性、募集行为合规性、适当性管理有效性、投资运作合规性、落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》有关情况、信息披露完整性、风控有效性方面。

　　截至8月底，私募基金规模已经突破15万亿元，私募基金行业在快速发展同时，也暴露出许多问题，包括公开或者变相公开募集资金、规避合格投资者要求、不履行登记备案义务、异地经营、集团化运作、资金池运作、刚性兑付、利益输送、自融自担等，甚至出现侵占、挪用基金财产、非法集资等严重侵害投资者利益的违法犯罪行为。因此，私募基金行业的规范发展已经刻不容缓。

　　此次讲座特邀中国基金业协会培训讲师，分别就私募基金管理人登记和私募基金产品备案两个方面进行讲解。今后协会将继续跟踪会员需求，丰富培训内容，助力会员单位从业人员提高业务水平和工作效率，为基金行业的发展奠定人才基础。